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外國證券機構駐華代表機構名稱變更核準

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外國證券機構駐華代表機構名稱變更核準
外國證券類機構駐華代表機構名稱變更核準。流程:報送材料 →接收申請材料→受理決定→審查決定→公告。
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期貨投資咨詢業務許可

期貨投資咨詢業務許可

期貨投資咨詢業務許可
1.接受投資人或者客戶委托,提供證券、期貨投資咨詢服務; 2.舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等; 3.在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告,以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務; 4.通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統,提供證券、期貨投資咨詢服務; 5.中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)認定的其他形式。 從事證券、期貨投資咨詢業務,必須依照規定,取得中國證監會的業務許可。未經中國證監會許可,任何機構和個人均不得從事各種形式的證券、期貨投資咨詢業務。 證券經營機構、期貨經紀機構及其工作人員從事超出本機范圍的證券、期貨投資咨詢業務,應當遵守中國證監會的規定。
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基金服務機構注冊

基金服務機構注冊

基金服務機構注冊
基金服務機構:基金會的產生是基于社會的需要,會隨著社會發展有所改變。財團法人喜馬拉雅研究發展基金會對當前基金會之地位與運作,于1997年出版之《臺灣基金會現況概述》定義基金會為:「基金會是透過基金的結合,引導社會財富運用于公益慈善事業的法律與社會的非營利機構,其組織定位為財團法人的一種」。流程:申請→受理→審查與決定→證件(文書)制作與送達→結果公開。
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證券公司董事、監事、高級管理人員任職資格核準

證券公司董事、監事、高級管理人員任職資格核準

證券公司董事、監事、高級管理人員任職資格核準
《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》經2006年10月20日中國證監會第192次主席辦公會議審議通過,2006年11月30日中國證監會令第39號公布;根據2012年10月19日中國證監會令第88號公布的《關于修改〈證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法〉的決定》修訂。該《辦法》分總則、任職資格條件、申請與核準、監督管理、法律責任、附則6章67條,自2006年12月1日起施行。《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》(證監機字〔1998〕46號)、《證券公司高級管理人員管理辦法》(證監會令第24號)予以廢止。
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投資咨詢、財務顧問機構從事證券服務業審批

投資咨詢、財務顧問機構從事證券服務業審批

投資咨詢、財務顧問機構從事證券服務業審批
投資咨詢、財務顧問機構從事證券服務業審批主要由證券交易所、證券公司、證券協會及金融機構組成。證券中介機構設立: (一)證券公司的設立證券公司是指依照《公司法》和《證券法》規定設立的經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司。<bar>(二)證券公司依法享有自主經營的權利,其合法經營不受干涉。 (三) 設立證券公司,必須經國務院證券監督管理機構審查批準,未經國務院證券監督管理機構批準,任何單位和個人不得經營證券業務。
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